230/2014

att hålla tillgångar åtskilda enligt 15 kap. 2 § 3 mom.,

deponering av medlen på vederbörligt sätt enligt 15 kap. 3 § 1 mom.,

villkor för delegering av uppgifter till en tredje part enligt 15 kap. 5 § 1 mom. 4 punkten,

i 15 kap. 5 § avsedd delegering av ett förvaringsinstituts uppgifter när den som uppgiften delegeras till befinner sig i ett tredjeland,

villkoren för tillräcklig omsorg som avses i 16 kap. 3 § 2 och 3 mom.

förvaringen och hanteringen av kunders finansiella instrument och penningmedel ( kundmedel ) som har anförtrotts förvaringsinstitutet ska organiseras på ett tillförlitligt sätt,

vid förvaring och hantering av kundmedel ska det framför allt ses till att förvaringsinstitutets tillgångar hålls klart åtskilda från kundmedlen,

kundmedel ska redovisas på ett tillförlitligt sätt så att kundmedlen för varje kund är tillräckligt åtskilda från andra kunders medel.

förvaringen och hanteringen av kunders finansiella instrument och penningmedel ( kundmedel ) har organiserats på ett tillförlitligt sätt,

det vid förvaringen och hanteringen av kundmedel framför allt ses till att de tillgångar som hör till ett institut som avses i 2 eller 3 mom. hålls klart åtskilda från kundmedlen,

kundmedel redovisas på ett tillförlitligt sätt så att kundmedlen för varje kund är tillräckligt åtskilda från andra kunders medel.

Den tredje parten har de strukturer och den sakkunskap som är tillfredsställande och står i proportion till arten av och komplexiteten hos de tillgångar som innehas av AIF-fonden och som anförtrotts den tredje parten.

När den tredje parten fullgör den förvaringsuppgift som avses i 15 kap. 2 § 1 mom. i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder omfattas den tredje parten av effektiv reglering, inklusive minimikapitalkrav, och tillsyn över verksamheten i den berörda jurisdiktionen och den tredje parten omfattas av regelbunden extern granskning för att säkerställa att denna har de finansiella instrumenten i sin besittning.

Den tredje parten ser särskilt till att tillgångar som innehas av förvaringsinstitutets kunder hålls klart åtskilda från den tredje partens tillgångar och från förvaringsinstitutets tillgångar så att de vid varje tidpunkt tydligt kan identifieras som tillgångar som tillhör ett visst förvaringsinstituts kunder.

Den tredje parten får endast använda tillgångarna om AIF-fonden, eller den AIF-förvaltare som agerar för AIF-fondens räkning, gett sitt förhandsgodkännande och efter anmälan till förvaringsinstitutet.

Den tredje parten följer bestämmelserna i 14 kap. 2 § och 15 kap. 1–3 § i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

Den tredje parten har en administration och sakkunskap som är tillfredsställande och står i proportion till arten av och komplexiteten hos de tillgångar som innehas av AIF-fonden och som anförtrotts den tredje parten.

Den relevanta AIF-fondens investerare ska vederbörligen ha informerats om att denna delegation krävs enligt tredjelandets lagstiftning och om omständigheterna som motiverar delegationen, före investeringen.

AIF-fonden eller den AIF-förvaltare som förvaltar AIF-fonden ska ha gett instruktioner till förvaringsinstitutet att delegera depåförvaringen av sådana finansiella instrument till ett lokalt institut.

Den tredje parten ser särskilt till att tillgångar som innehas av förvaringsinstitutets kunder hålls klart åtskilda från den tredje partens tillgångar och från förvaringsinstitutets tillgångar så att de vid varje tidpunkt tydligt kan identifieras som tillgångar som tillhör ett visst förvaringsinstituts kunder.

Den tredje parten får endast använda tillgångarna om AIF-fonden, eller den AIF-förvaltare som agerar för AIF-fondens räkning, gett sitt förhandsgodkännande och efter anmälan till förvaringsinstitutet.

Den tredje parten följer bestämmelserna i 14 kap. 2 § och 15 kap. 1–3 § i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

villkoren för delegering av förvaringsuppgifter enligt 15 kap. 5 § i lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder och i 3 eller 4 § ovan uppfylls,

det finns ett skriftligt avtal mellan förvaringsinstitutet och den tredje parten som uttryckligen överför förvaringsinstitutets ansvar till denna tredje part och gör det möjligt för AIF-fonden, eller den AIF-förvaltare eller det förvaringsinstitut som agerar för AIF-fondens räkning, att framställa krav mot den tredje parten för förlust av finansiella instrument,

det finns ett skriftligt avtal mellan förvaringsinstitutet och AIF-fonden eller den AIF-förvaltare som agerar för AIF-fondens räkning, som uttryckligen tillåter ansvarsbefrielse för förvaringsinstitutet och som fastställer ett objektivt skäl för en sådan ansvarsbefrielse.

AIF-fondens fondbestämmelser eller bolagsordning tillåter uttryckligen en sådan ansvarsbefrielse enligt de villkor som föreskrivs i denna paragraf,

den berörda AIF-fondens investerare har innan de investerat i vederbörlig ordning informerats om denna befrielse och de omständigheter som utgör skäl för befrielsen,

AIF-fonden eller den AIF-förvaltare som agerar för AIF-fondens räkning ska ha gett instruktioner till förvaringsinstitutet att delegera depåförvaringen av finansiella instrument till ett lokalt institut,

det finns ett skriftligt avtal mellan förvaringsinstitutet och den tredje parten som uttryckligen överför förvaringsinstitutets ansvar till denna tredje part och gör det möjligt för AIF-fonden, eller den AIF-förvaltare eller det förvaringsinstitut som agerar för AIF-fondens räkning, att framställa krav mot den tredje parten för förlust av finansiella instrument,

det finns ett skriftligt avtal mellan förvaringsinstitutet och AIF-fonden eller den AIF-förvaltare som agerar för AIF-fondens räkning, som uttryckligen tillåter ansvarsbefrielse för förvaringsinstitutet.