1447/2016

Denna förordning gäller det system som avses i 71 a § i lagen om Finansinspektionen (878/2008) , genom vilket Finansinspektionen kan ta emot rapporter om misstänkt missbruk som har samband med bestämmelserna om finansmarknaden.

Finansinspektionen ska ha personal som särskilt avdelats för att behandla rapporterna och som har till uppgift att

Finansinspektionen ska på sin webbplats i en separat avdelning som är tydligt markerad och lättåtkomlig offentliggöra följande information om rapportering av överträdelser och mottagande av rapporter om överträdelser:

Finansinspektionen ska lämna den information som avses i 1 mom. till rapportören innan Finansinspektionen tar emot rapporten, och senast då rapporten tas emot.

I fråga om de förfaranden som tillämpas på de rapporter som avses i 3 § 1 mom. 3 punkten ska det tydligt anges

Genom den beskrivning som avses i 1 mom. 4 punkten ska det säkerställas att rapportören är medveten om de undantagsfall då det saknas garantier för att uppgifterna kan hållas konfidentiella. Sådana undantagsfall är bland annat de situationer där uppgifter röjs med stöd av lagstiftning i samband med myndighetsundersökning eller rättegång eller där uppgifter behöver röjas för att skydda andras rättigheter, exempelvis rätten till försvar för den som är föremål för rapporten.

Finansinspektionen ska för mottagandet och uppföljningen av rapporter om överträdelser inrätta oberoende och autonoma kommunikationskanaler som är säkra och som garanterar konfidentialiteten, nedan kommunikationskanaler .

Kommunikationskanalerna ska uppfylla följande kriterier:

Kommunikationskanalerna ska möjliggöra rapportering av misstankar om missbruk på åtminstone samtliga följande sätt:

En rapport om överträdelse som Finansinspektionen har tagit emot på annat sätt än genom en kommunikationskanal ska omedelbart vidarebefordras i oförändrat skick genom en kommunikationskanal till den personal vid Finansinspektionen som ansvarar för behandlingen av rapporterna.

Finansinspektionen ska utan dröjsmål skriftligen bekräfta mottagandet av en skriftlig rapport till rapportören. En skriftlig mottagningsbekräftelse sänds inte, om rapportören uttryckligen har begärt att inte få en sådan eller om Finansinspektionen har grundad anledning att misstänka att en skriftlig bekräftelse skulle äventyra skyddet av rapportörens identitet.

Om en rapport som lämnas per telefon spelas in, kan Finansinspektionen dokumentera rapporten i en varaktig form i form av

Om en rapport som lämnas per telefon inte spelas in, ska Finansinspektionen dokumentera rapporten på det sätt som avses i 3 mom. 2 punkten.

Om en person begär ett möte för att rapportera en överträdelse, ska Finansinspektionen dokumentera mötet i en varaktig form i form av

Om rapportören har avslöjat sin identitet i sådana situationer som avses i denna paragraf, ska Finansinspektionen ge denne möjlighet att kontrollera, korrigera och godkänna promemorian över telefonsamtalet eller protokollet från mötet genom att underteckna det.

De uppgifter som avses i 6 § som ska bevaras ska Finansinspektionen förvara i ett konfidentiellt och säkert system. De uppgifter som lagras i systemet ska bara vara tillgängliga för personer som behöver dem för att kunna utföra sitt arbete.

Finansinspektionen och de arbetarskyddsmyndigheter som avses i lagen om tillsynen över arbetarskyddet och om arbetarskyddssamarbete på arbetsplatsen (44/2006) ska införa förfaranden som garanterar effektivt informationsutbyte och samarbete i syfte att skydda personer som är anställda i arbetsavtalsförhållande och som rapporterar misstänkt missbruk som har samband med bestämmelserna om finansmarknaden till Finansinspektionen eller som anklagas för sådana överträdelser. Detta informationsutbyte och samarbete ska åtminstone skydda mot repressalier, diskriminering och andra former av orättvis behandling som uppstår på grund av eller i samband med rapportering.

De förfaranden som avses i 1 mom. ska åtminstone säkerställa följande:

Finansinspektionen ska ha infört lämpliga förfaranden för överföring av sekretessbelagda personuppgifter som gäller rapportören och den som är föremål för rapporten inom och utanför Finansinspektionen.

Överföringen av sekretessbelagda uppgifter med anknytning till en rapport om överträdelse får inte direkt eller indirekt avslöja rapportörens identitet eller identiteten för den som är föremål för rapporten eller andra omständigheter som skulle göra det möjligt att härleda rapportörens identitet eller identiteten för den som är föremål för rapporten, om inte överföringen överensstämmer med det system för konfidentialitet som avses i 4 § 1 mom. 4 punkten.

Om identiteten för den som är föremål för en rapport inte är känd av allmänheten, ska personens identitet skyddas åtminstone på samma sätt som när det gäller personer som utreds av Finansinspektionen.

De förfaranden som anges i 7 § ska också användas för att skydda identiteten för den som är föremål för en rapport.

Finansinspektionens utredning ska granska hur systemet fungerar i fråga om de förfaranden som tillämpas på mottagandet och uppföljningen av rapporter om överträdelser. Utredningen ska också granska de utländska EES-tillsynsmyndigheternas erfarenheter och praxis när det gäller system för rapportering av överträdelser.

Denna förordning träder i kraft den 1 mars 2017.