438/2016

sijoitusrahaston nimi;

sijoitusrahaston sääntöjen viimeisin vahvistamispäivä ja vahvistamisvaltio, toiminnan aloittamispäivä sekä toimikausi, jos sellainen on määrätty;

tiedot siitä, missä sijoitusrahaston vuosikertomus ja puolivuotiskatsaus ovat saatavilla;

sijoitusrahaston tilinpäätösajankohta;

sijoitusrahaston tilintarkastajien sekä heidän varamiestensä nimet taikka hyväksytyn tilintarkastusyhteisön nimi;

sijoitusrahaston varojen arvostamista koskevat periaatteet ja menetelmät;

se, että rahasto-osuus oikeuttaa rahasto-osuuksien määrän suhteessa jakautuvaan osuuteen sijoitusrahaston varoista ottaen huomioon rahasto-osuussarjojen ja -lajien suhteelliset arvot;

tiedot rahasto-osuudenomistajien kokouksesta sekä äänivallan käyttöoikeudesta rahasto-osuudenomistajien kokouksessa;

tiedot säännellyistä markkinapaikoista, joissa rahasto-osuudet ovat kaupankäynnin kohteena säännellyllä markkinalla;

säännöissä määrätyt osuuksien liikkeeseenlaskun ajankohdat ja tilanteet, joissa rahasto-osuuksien liikkeeseenlasku ja lunastus voidaan keskeyttää;

rahasto-osuuksien merkintä- ja lunastushinnan määräytymismenetelmä ja -aikaväli;

se, missä ja milloin rahasto-osuuden merkintä- ja lunastushinnat julkistetaan;

sijoitusrahaston omistajaohjauksen tavoitteet;

sijoitusrahaston sulautumishistoria.

sijoitustoiminta, sen tavoitteet ja sijoituksiin erityisesti liittyvät riskit;

aiempi tuottokehitys ja siihen liittyvä varoitus, että sijoitusrahastoon tehdyn sijoituksen arvo voi nousta tai laskea ja että sijoittaja voi sijoituksensa lunastaessaan saada takaisin vähemmän kuin hän siihen alun perin sijoitti;

sijoittajakohderyhmä.

se, pyritäänkö sijoitustoiminnan tavoitteisiin aktiivisen vai passiivisen omaisuudenhoidon keinoin;

pääasialliset sijoituskohteet;

korkoa tuottaviin sijoituskohteisiin sijoittavista sijoitusrahastoista korkosijoitusten keskimääräistä voimassaoloaikaa koskevat mahdolliset rajoitukset;

osakkeisiin sijoittavista sijoitusrahastoista sijoitusastetta osakemarkkinoille koskevat mahdolliset rajoitukset.

osuudenomistajille tarpeellinen lyhyt kuvaus sijoitusrahastoon ja osuudenomistajaan sovellettavasta verotuksesta;

rahasto-osuuden merkinnästä ja sen lunastamisesta rahasto-osuudenomistajalta veloitettavat maksut ja niiden määräytymisperuste;

toiminnasta aiheutuvat muut mahdolliset kulut tai niiden määräytymisperuste vuoden ajalta jaoteltuina sijoitusrahaston ja sen osuudenomistajan maksettaviin kuluihin;

sijoitusrahastosta rahastoyhtiölle, säilytysyhteisölle tai kolmansille osapuolille maksettavien palkkioiden ja korvausten määrä sekä niiden laskeminen ja suoritustapa vuoden ajalta;

rahasto-osuuksien liikkeeseenlasku- ja lunastusaika, -paikka ja -tapa;

rahasto-osuuksien tuotonmaksuaika, -paikka ja -tapa;

rahasto-osuuden arvon julkistamisajankohta, -paikka ja -tapa

sijoitusrahastoa hallinnoivan rahastoyhtiön toiminimi ja sen kotivaltio;

siitä, miltä osin rahastoyhtiö käyttää toiminnassaan asiamiehiä;

rahastoyhtiön kotipaikka ja hallinnollinen päätoimipaikka, jos se ei ole sama kuin kotipaikka;

rahastoyhtiön perustamispäivä sekä sen toimintakausi, jos se on määrätty;

rahastoyhtiön toimiala;

onko rahastoyhtiöllä myös vaihtoehtorahastojen hoitajan toimilupa tai onko se rekisteröitynyt vaihtoehtorahastojen hoitaja;

tiedot muista rahastoyhtiön hallinnoimista sijoitusrahastoista;

tiedot sellaisen rahastoyhtiön, jolla on vaihtoehtorahastojen hoitajan toimilupa tai joka on rekisteröitynyt vaihtoehtorahastojen hoitaja, hoitamista vaihtoehtorahastoista;

rahastoyhtiön hallituksen jäsenten ja varajäsenten nimet;

rahastoyhtiön toimitusjohtajan ja toimitusjohtajan sijaisen nimi;

rahastoyhtiön osakepääoma.

sijoitusrahaston säilytysyhteisön toiminimi, yritys- ja yhteisötunnus tai vastaava yksilöintitieto, posti- ja käyntiosoite sekä muut säilytysyhteisön mahdollisesti ilmoittamat yhteystiedot;

säilytysyhteisön kotipaikka ja hallinnollinen päätoimipaikka, jos se ei ole sama kuin

kotipaikka;

kuvaus säilytysyhteisön tehtävistä ja mahdollisista eturistiriidoista, joita voi syntyä;

kuvaus varojen säilyttämisen ulkoistamisesta sekä luettelo kolmansista osapuolista, joille säilyttäminen on ulkoistettu, ja osapuolista, joille ensiksi mainittu kolmas osapuoli on sen edelleen siirtänyt, sekä kuvaus ulkoistamisesta ja sen edelleen siirtämisestä aiheutuvista mahdollisista eturistiriidoista,

ilmoitus siitä, että 1–4 kohdassa tarkoitetut ajan tasalla olevat tiedot asetetaan pyynnöstä sijoittajien saataville.

se, että syöttörahaston varoista sijoitetaan pysyvästi vähintään 85 prosenttia kohderahaston varoihin;

tiedot sijoitustavoitteesta ja -politiikasta ja niihin erityisesti liittyvistä riskeistä sekä siitä, onko syöttörahastolla ja kohderahastolla sama tulos ja missä määrin ja mistä syistä ne eroavat toisistaan sekä kuvaus sijoitusrahastolain 115 a §:n 1 momentissa tarkoitetuista sijoituksista;

lyhyt kuvaus kohderahastosta, sen organisaatiosta, sijoitustavoitteesta ja -politiikasta sekä niihin erityisesti liittyvistä riskeistä;

tiivistelmä sijoitusrahastolain 115 d §:n 1 momentissa tarkoitetusta syöttörahastoa hallinnoivan rahastoyhtiön ja kohderahastoa hallinnoivan rahastoyhtiön tai kohderahastona olevan yhteissijoitusyrityksen välisestä sopimuksesta tai pykälän 2 momentissa tarkoitetuista liiketoiminnan harjoittamista koskevista sisäisistä säännöistä;

tiedot siitä, miten osuudenomistajat voivat saada lisätietoja kohderahastosta tai 4 kohdassa tarkoitetusta sopimuksesta;

kuvaus palkkioista ja kulukorvauksista, jotka aiheutuvat syöttörahaston varojen sijoittamisesta kohderahastoon, sekä syöttörahaston ja kohderahaston kokonaiskuluista;

kuvaus syöttörahastolle aiheutuvista verovaikutuksista, jotka johtuvat sen varojen sijoittamisesta kohderahastoon.