230/2014

15 luvun 2 §:n 3 momentin tarkoittamasta varojen erillään pitämisestä;

15 luvun 3 §:n 1 momentin tarkoittamasta varojen asianmukaisesta tallettamisesta;

15 luvun 5 §:n 1 momentin 4 kohdan tarkoittamista asiankuuluvista edellytyksistä ulkoistettaessa tehtäviä kolmannelle osapuolelle;

15 luvun 5 §:ssä tarkoitetusta säilytysyhteisön tehtävien ulkoistamisesta silloin, kun se, jolle tehtävä ulkoistetaan, sijaitsee kolmannessa maassa;

16 luvun 3 §:n 2 ja 3 momentin tarkoittamaa riittävää huolellisuutta koskevista edellytyksistä.

säilytysyhteisön hallintaan luovutettujen asiakkaan rahoitusvälineiden ja rahavarojen ( asiakasvarat ) säilyttäminen ja käsittely on järjestettävä luotettavalla tavalla;

asiakasvarojen säilyttämisessä ja käsittelyssä on erityisesti huolehdittava siitä, että säilytysyhteisön varat pidetään selkeästi erillään asiakasvaroista;

asiakasvaroista on pidettävä luotettavasti kirjaa siten, että kunkin asiakkaan asiakasvarat ovat riittävästi eriteltyinä muiden asiakkaiden varoista.

asiakkaan rahoitusvälineiden ja rahavarojen ( asiakasvarat ) säilyttäminen ja käsittely on järjestetty luotettavalla tavalla;

asiakasvarojen säilyttämisessä ja käsittelyssä on erityisesti huolehdittu siitä, että 2 tai 3 momentissa tarkoitetun yhteisön varat pidetään selkeästi erillään asiakasvaroista;

asiakasvaroista pidetään luotettavasti kirjaa siten, että kunkin asiakkaan asiakasvarat ovat riittävästi eriteltyinä muiden asiakkaiden varoista.

kolmannella osapuolella on rakenteet ja asiantuntemus, jotka ovat riittävät ja oikeasuhteiset sille uskottujen vaihtoehtorahaston varojen luonteeseen ja monitahoisuuteen nähden;

kolmas osapuoli on vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain 15 luvun 2 §:n 1 momentissa tarkoitettua säilytystehtävää toteuttaessaan tehokkaan toiminnan vakautta koskevan sääntelyn, vähimmäispääomavaatimukset mukaan luettuina, ja valvonnan alainen asianomaisella oikeudenkäyttöalueella ja sille tehdään määräajoin ulkopuolinen tarkastus sen varmistamiseksi, että rahoitusvälineet ovat sen hallussa;

kolmas osapuoli huolehtii erityisesti siitä, että säilytysyhteisön asiakkaiden varat pidetään selkeästi erillään kolmannen osapuolen varoista ja säilytysyhteisön varoista siten, että niiden voidaan milloin tahansa todeta selkeästi kuuluvan tietyn säilytysyhteisön asiakkaille;

kolmas osapuoli ei käytä varoja ilman vaihtoehtorahaston tai sen lukuun toimivan vaihtoehtorahastojen hoitajan etukäteen antamaa suostumusta eikä ilmoittamatta tästä etukäteen säilytysyhteisölle;

kolmas osapuoli noudattaa, mitä vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain 14 luvun 2 §:ssä sekä 15 luvun 1–3 §:ssä säädetään.

kolmannella osapuolella on riittävä ja oikeasuhtainen hallinto ja asiantuntemus sille uskottujen vaihtoehtorahaston varojen luonteeseen ja monitahoisuuteen nähden;

asianomaisen vaihtoehtorahaston sijoittajille on ennen sijoituksen tekemistä ilmoitettu tehtävien siirtämisestä, joka on tarpeen kolmannen maan lainsäädännön lakisääteisten rajoitusten vuoksi, ja tilanteista, joissa se on perusteltua;

vaihtoehtorahasto tai sitä hoitava vaihtoehtorahastojen hoitaja on määrännyt säilytysyhteisön siirtämään tällaisten rahoitusvälineiden säilytyksen tällaiselle paikalliselle yhteisölle;

kolmas osapuoli huolehtii erityisesti siitä, että säilytysyhteisön asiakkaiden varat pidetään selkeästi erillään kolmannen osapuolen varoista ja säilytysyhteisön varoista siten, että niiden voidaan milloin tahansa todeta selkeästi kuuluvan tietyn säilytysyhteisön asiakkaille;

kolmas osapuoli ei käytä varoja ilman vaihtoehtorahaston tai sen lukuun toimivan vaihtoehtorahastojen hoitajan etukäteen antamaa suostumusta eikä ilmoittamatta tästä etukäteen säilytysyhteisölle;

kolmas osapuoli noudattaa, mitä vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain 14 luvun 2 §:ssä sekä 15 luvun 1–3 §:ssä säädetään.

sen säilytystehtävien ulkoistamista koskevat vaihtoehtorahastojen hoitajista annetun lain 15 luvun 5 §:ssä ja edellä 3 tai 4 §:ssä säädetyt vaatimukset täyttyvät;

sen ja kolmannen osapuolen välillä on tehty kirjallinen sopimus, jolla nimenomaisesti siirretään säilytysyhteisön vastuu kyseiselle kolmannelle osapuolelle ja jonka nojalla vaihtoehtorahasto tai sen lukuun toimiva vaihtoehtorahastojen hoitaja tai säilytysyhteisö voi vaatia kolmatta osapuolta korvaamaan rahoitusvälineen menettämisestä aiheutuneen vahingon;

säilytysyhteisön ja vaihtoehtorahaston tai sen lukuun toimivan vaihtoehtorahastojen hoitajan välillä on tehty kirjallinen sopimus, jossa nimenomaisesti sallitaan säilytysyhteisön vapautuminen vastuusta ja jossa mainitaan objektiivinen peruste tällaiseen vastuusta vapautumiseen.

vaihtoehtorahaston säännöissä tai perustamisasiakirjoissa nimenomaisesti sallitaan vastuusta vapautuminen tässä pykälässä säädetyin edellytyksin;

asianomaisen vaihtoehtorahaston sijoittajille on ennen sijoituksen tekemistä asianmukaisesti ilmoitettu vastuusta vapautumisesta ja tilanteista, joissa se on perusteltua;

vaihtoehtorahasto tai sen lukuun toimiva vaihtoehtorahastojen hoitaja on määrännyt säilytysyhteisön siirtämään rahoitusvälineiden säilytyksen paikalliselle yhteisölle;

säilytysyhteisön ja kolmannen osapuolen välillä on tehty kirjallinen sopimus, jolla nimenomaisesti siirretään säilytysyhteisön vastuu kyseiselle kolmannelle osapuolelle ja jonka nojalla vaihtoehtorahasto tai sen lukuun toimiva vaihtoehtorahastojen hoitaja tai säilytysyhteisö voi vaatia kolmatta osapuolta korvaamaan rahoitusvälineen menettämisestä aiheutuneen vahingon;

säilytysyhteisön ja vaihtoehtorahaston tai sen lukuun toimivan vaihtoehtorahastojen hoitajan välillä on tehty kirjallinen sopimus, jossa nimenomaisesti sallitaan säilytysyhteisön vapautuminen vastuusta.